“投资者必读：申请开通创业板交易四步走”

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1 .问:什么时候开始可以申请开通创业板交易？

a (根据深圳证券交易所和中国证券登记结算企业7月2日向证券企业发行的《关于印发〈创业板市场投资者合理管理业务运营指南〉的通知》的要求，投资者最早可以于7月15日向证券企业提出创业板市场交易的开通申请。 具体受理日期以证券企业内部安排为准。

2 ) q )是否需要从7月15日开始“尽快”向营业部办理开通申请手续？ 还是在创业板第一只股票上市之前不办理手续？

答:从7月15日开始到创业板正式上市，投资者可以随时向证券企业办理创业板交易开通申请手续。 15日至创业板首次股票上市交易前，证券企业将根据客户认购的情况做出统一安排，确保开通手续有序办理。 投资者可以通过互联网和现场向证券企业申请，但签署风险揭示书和特别声明必须在营业部现场办理。

特别要投资者观察的是，大家从7月15日开始几天内不需要“凝固”营业部办理申请手续，也不需要在创业板首次股票上市交易前匆匆办理手续，尽量按照各证券营业部的统一安排，有序分割办理，效率良好

3 .问:开设创业板市场的交易具体需要经过那些过程？

答:投资者申请加入创业板市场的流程大致分为四个步骤:

第一阶段，投资者要尽量了解创业板的优势、风险，客观判断自身的风险承受能力，慎重决定是否申请开设创业板市场交易。

第二步是投资者在网上或证券企业营业场所申请开通创业板市场交易。

第三阶段，投资者提出开通申请后，应当向证券企业提供本人身份、财产和收入状况、风险偏好等基本新闻。 证券企业据此评估投资者的风险承受能力，将评估结果告知投资者，作为评估投资者是否适合参与创业板交易的参考。

风险评估的结果是，投资者的风险承受能力弱，不适合参与创业板交易时，投资者必须慎重考虑是否直接参与创业板交易，或者通过购买投资等方法间接选择参与。

第四步，投资者应当在证券企业经营者的证言下，根据要求在证券企业营业部现场签署风险揭示书(没有两年交易经验的投资者应当抄录《特别声明》)。 证券企业在完成相关核查程序后，将在规定时间内为投资者启动创业板市场交易。

4 .问:投资者如何确认自己的交易经验？

a )证券企业根据中国证券登记结算企业提供的数据查询投资者第一个股票交易日，根据查询结果认定投资者的交易经验。

除此之外，投资者自身也可以通过中国证券登记结算企业网站对本人证券账户的首次股票交易日进行参考查询。 查询方法参见中国证券登记结算企业网站查询指南。 网站如下。

5、问:我已经有两年的交易经验，如何开通创业板市场的交易？

a )具有2年交易经验的投资者，向所属证券企业营业部提交开通申请后，需要认真浏览，并在现场签署《创业板市场投资风险揭示书》。 证券企业经营者见证投资者的签名过程，核对相关内容并签名确认。 上述文件签署两笔交易后，证券企业可以完成相关鉴证程序，为投资者开通创业板市场交易。 投资者也可以在此期间撤回开通申请。

6 .问:我的交易经验还不到两年。 如何开通创业板市场的交易？

a )对于没有两年交易经验的投资者，很少直接参与创业板市场的交易。 投资者可以通过购买创业板投资基金、财富科技商品等方法间接参与。 投资者慎重判断自身风险承担能力并重新申请时，应当在营业部现场根据需要签署《创业板市场投资风险揭示书》，并抄录《特别声明》。 证券企业完成相关核查程序，经营业部负责人签名批准后，签署上述文件签订5笔交易后，即可开始交易。 投资者也可以在此期间撤回开通申请。

7 .问:投资者必须亲自到证券企业营业厅现场办理开通手续吗？

a )基本上投资者必须本人亲自到证券企业营业部现场签署风险揭示书等相关文件。 与投资者年龄超过70岁、身体残疾或身处海外等特殊情况相比，证券企业根据需要派遣员工签署风险揭示书或委托持有公证委托书的代理人办理申请。

8 .问:必须到开设账户的营业部办理开通手续吗？

a )投资者基本上应该在目前进行交易的开户营业部办理开通手续，但证券企业所属营业部也可以接受本公司异地营业部开户投资者的开通申请和风险揭示书的签名。

9 .问)开通手续时，为什么要向证券企业提供个人基本情况和风险偏好等新闻？

答:由于创业板市场的投资风险相对较高，并非所有投资者都适合直接参与创业板市场。 因此，证券企业需要对投资者进行必要的了解，包括投资者的身份、财产和收入状况、证券投资经验、投资目标、风险偏好等新闻。 在了解这些基本消息的基础上，证券公司评估投资者的风险承受能力，帮助投资者评估风险认知和承受能力，并提出风险。 通过了解顾客新闻，证券企业据此开展比较风险揭示、投资者培训、教育等业务，持续做好投资者服务工作，提高证券企业服务水平。

需要强调的是，投资者必须如实、完善地提供上述个人新闻，证券企业必须对投资者提供的个人新闻保密。 对于明显提供虚假消息或提供不完整消息的顾客，投资者妥善管理的相关法律确定，在说服无效后，证券公司可以拒绝这类投资者的企业家市场交易。

10 .问:跨证券公司托管后，原开通申请还有效吗？

a )关于证券公司之间的移交，甲方企业提出申请但交易未开通期间发生的移交，投资者需要重新向乙方企业提出申请处理开通事宜。 创业板交易开始移交，投资者可以向乙企业发行甲企业签署的风险揭示书复印件。 乙方企业在讨论签署时间等复印件后，可以开始创业板交易。

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来源：企业信息港