“证监会严查IPO违规 一周5券商被点名”

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继上周五对平安证券开出史上最差罚单后，证券监督管理委员会昨天宣布，正在对民生证券和南京证券近期相关推荐项目进行立案审查，表示光大证券( 601788股吧)和国信证券是否存在责任情况正在调查中 一周内，五家证券公司被指定为证券监督管理委员会。

新京报信(记者吴敏)证券监督管理委员会抓住ipo的问题搁置不管。 上周五平安证券被处罚后，两家证券公司被证券监督管理委员会立案调查。 昨天，证券监督管理委员会对民生证券和南京证券近期相关推荐项目进行了立案审查，推荐项目和资料暂不受理。 另外，证券监督管理委员会知道光大证券和国信证券是否存在不负责的情况。

撤回的项目仍然被追究责任

此前有消息称，市场上这些机构项目被暂缓受理。 因为，天能科技、新大地、天丰节能等拟上市企业被证券监督管理委员会调查了。

其中，民生证券推荐的项目是山西天能科技，目前该企业处于立项调查阶段。 此前有媒体报道称，天能科技在地方政府尚未进行太阳能发电系统招标的情况下，除了事先确认收入超过4千万元外，售价也有明显差异。

这个问题在去年被媒体报道了。 天能科技目前已撤回上市申请材料，但证券监督管理委员会将对撤回的申请中的问题追究责任。

南京证券推荐的项目新大地，年6月被通报利润虚增、关联交易隐蔽、毛利率异常等。 这家广东茶油公司的调查结果尚未公布，但其造假在市场上并无异议。

光大证券推荐的天丰节能是这些被调查企业中最奇怪的一家。 在今年4月的证券监督管理委员会ipo财务特别检查中，发生了天丰节能事件。 当时，天丰节能已成为第二阶段提取的ipo项目。 但在提取阶段，提取工作人员从银行发现账单有异常，但上市公司隐瞒了相关会计凭证。

这件事曾经发酵成天丰节能对抗提取集团的传闻，市场人士认为与这家企业被调查有关。

即使业绩发生变化，也会被追究责任

光大证券和国信证券被证券监督管理委员会指定，这也是ipo项目业绩发生变化的原因。 其中，国信证券被已经上市的隆基股( 601012、股吧)、光大证券康达新材料) 002669、股吧)所拖累。

证券监督管理委员会表示，隆基股份在通过证监会后，在获得发行批准前及发行过程中未报告业绩发生重大变化，未披露的，以涉嫌违法违规立案调查。

证券监管委员会年初公布，隆基股于年4月11日上市，上市后一季度报纸显示，隆基股年一季度净利润比去年同期下降90.59%。 发行人和保荐机构的国信证券均未在申请的会后重要事项文件中如实证明相关情况，发行人也未在募集过程中作出相应补充公告。

与此不同，隆基股份最近被证券监督管理委员会武汉检验局立案调查。 原因同样有可能导致业绩的变化。

多个推荐者受到了处罚

此前证券监督管理委员会已经采取了对国信证券、光大证券也发出警告函的监督管理措施； 对隆基股份保荐代表人王延翔、曲文波采取了12个月不受理行政许可相关文件的监管措施，对康达新材料保荐代表人张曙光、王苏华采取了3个月不受理行政许可相关文件的监管措施。

另外，国信证券也是调查对象企业在光电( 002638股吧)任职的推荐机构。

证券监督管理委员会最近拳头密集

3月17日，肖钢就任中国证券监督管理委员会党委书记、主席。

4月19日，证券监督管理委员会通报称，上下班光电涉嫌违规，称对保荐机构的国信证券不勤勉尽责的问题将进一步解决。

5月6日，隆基股份因涉嫌违反证券法被证券监督管理委员会立案调查。 其推荐机构为变脸王国信证券。

5月10日，证券监督管理委员会通报万福生科( 300(268股吧)非法发行案件进展，对万福生科推荐机构平安证券采取严厉处罚措施，暂停平安证券推荐资格3个月，被没收收入和罚款共计7665万元，两位推荐代表终身禁绝。

5月17日，证券监督管理委员会表示，民生证券、南京证券在推荐工作中被立案调查。 另一方面，由于没有发现国信证券和光大证券在推荐业务中勤奋、没有负责任的行为的证据，所以都没有被立案。 证券监督管理委员会表示，正在加紧调查，如果发现证据，将尽快立案。

关联

八上市公司被立案调查

证券监督管理委员会昨天通报称，已上市的8家企业被立案调查。 此前这些企业曾部分公告，但证券监督管理委员会此次明确了立案调查的具体原因。

这些企业大多是隆基股、勤上光电、海联报( 300277股吧)等迄今为止市场上热门的焦点。 其中，海联新闻被誉为万福生科第二。

联合新闻此前编制的财务数据显示，年，联合新闻营业总收入修改前后的增减波动幅度为-14.99%； 营业利润调整前后的增减波动幅度为-25.25%； 利润总额修改前后的增减波动幅度为-23.49%。

联合新闻被称为万福生科第二，因为这家企业的推荐机构是平安证券。

正在扩大

肖钢的第一把火向诈骗发行

据媒体报道，对于万福生科这样的诈骗发行行为的打击，新上任的肖钢证券监督管理委员会主席必须严格提出。

证券监督管理委员会的工作频繁发生

肖钢3月就任证券监督管理委员会主席后，证券监督管理委员会纷纷出手。

一周前的5月10日，证券监督管理委员会通报了万福生科诈骗发行的行政处罚情况。

当时平安证券被停止推荐资格3个月，签名推荐代表和平安证券时的投票负责人被取消业务资格，会计师事务所被取消资格，处罚严厉，证券监督管理委员会被称为自我推荐制度以来最严厉的罚单。

另一方面，平安证券也设立了补偿基金以恢复形象。

时隔一周，证券监督管理委员会再次通报南京证券、民生证券推荐项目已被调查，业内预计最终调查结果也不乐观。

有利于市场可靠性的重建

一家证券公司的推荐代表认为，这是证券监督管理委员会主席肖钢新上任后首次点燃了欺诈发行。 万福生科已经成为标尺，之后的证券公司的问题可能很难被重视。

在这次证券监督管理委员会的立案调查中，明确了无论是否启动了ipo审查的项目，其违法行为都会被追究责任。

证券欺诈发行是ipo链中最恶性的恶性肿瘤。 证券监管委员会此前表示，将继续深化以新闻披露为中心的新股发行体制改革，推进各方归位责任，加大对诈骗发行、财务造假、虚假披露等违规失职行为的处罚力度。

此前监管层人士表示，在市场信用不足的情况下，监管将强制介入。 业内人士也认为，严惩伪装也有助于恢复中介机构和发行商的诚信。

响应

万福生科惩罚将成为标杆

对市场对万福生科案质疑的行政处罚太轻了。 昨天，证券监督管理委员会信息发言人回答说，对平安证券的实际执法难度已经超过了任何事件。 对平安证券的处罚将成为基准。

积极纠错可以从轻处罚

这位发言人表示，此次平安证券保荐业务的资格停止是在行政处罚决定书生效之后，这也是2006年证券法确立保荐制度以来首次采取监管措施，暂不受理保荐业务保荐。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定，保荐机构在提交的保荐文件中发生虚假记载、误导性陈述和严重遗漏、内控不能比较有效执行等8种情况，可以暂停保荐机构资格3个月，情节严重的，保荐机构资格6个月。 情节特别严重的，取消推荐机构的资格。

证券监督管理委员会认为，积极消除或者减轻违法行为危害后果的，应当依法减轻行政处罚。 证券监督管理委员会以平安证券的解决为标杆，将该主体是否自行纠正违法行为，消除或减轻危害结果作为赋予行政处罚监督管理措施的重要考虑因素。

负责人被移送公安机关

针对万福生科30万元罚款，证券监督管理委员会表示，这是对比性的该企业在年上半年停产及时履行公告和报告义务的违法违规行为。

万福生科相关违法行为已经触犯刑法，目前龚永福、秦学军等负责人已被移送公安机关。

来源：企业信息港