“证监会鼓励私募基金选择公募基金资金监督体系”

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新闻网北京5月17日，中国证券监督管理委员会今天召开新闻发布会，发布《证券投资基金服务机构业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《服务办法》)，向社会公开征求意见。

证券监督管理委员会信息发言人表示，随着基金领域的快速发展，专业化程度不断提高，基金相关服务业务也在高速发展。 新修订的《证券投资基金法》(以下简称新基金法)提出了基金服务机构的概念，独立设章，包括基金销售、销售支付、份额登记、评估、投资顾问、评估、新闻技术系统服务、律师会计师等8种基金服务 证券监督管理委员会根据相关法律授权和领域快速发展的需要，起草制定《服务办法》，对基金服务工作制定相应的规范，以充分保护基金投资者的合法权益。

证券监督管理委员会信息发言人表示，根据新基金法的相关规定，《服务办法》包括各项基金服务工作的定义、机构资格条件、相关工作规范、违规行为处罚等具体复印件，以及 第一个副本的安排是

一是强调了基金销售及销售支付业务应遵循的基金销售适用性大体上，以及基金销售结算资金的安全性和及时支付等业务规范。 在保障资金安全方面，公募基金与现有继承资金监管体系的私募基金相比，《服务办法》规定了基金销售结算资金的归集方法，鼓励私募基金选择现行的私募基金资金监管体系。

二是规定从事基金份额登记工作的单位应当具备的基本条件、业务规范、利益冲突防范、持续监管等的复印件。 对于公募基金，《服务办法》规定维持目前领域的现状，由基金经理或中国证券监督管理委员会认定的其他机构担任基金份额登记机构。 关于私募股权基金，不对从事关联基金份额登记工作的机构提出限制性要求。 另外，根据新基金法第103条的授权，《服务办法》确定了备份基金份额登记数据的要求。

三是确定基金评价机构的资格条件、法定职责及登记手续等，并要求基金经理慎重选择，加强对基金评价机构的评价和约束。 另外，《服务办法》规范了开展基金估值核算工作的保密义务、内控评价、新闻系统、赔偿责任以及基金管理人提供估值核算服务的优势冲突防范等复印件。

四是适应基金领域专业化的诉求，尊重基金经理向投资顾问外包部分投资业务的现实，对基金投资者的理财规划和资产配置专业化服务 《服务办法》涵盖向基金经理或基金投资者提供投资顾问服务的两类投资顾问机构，规定了从事相关业务的机构应具备的基本条件、业务规范等。

五是吸收了现有《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的相关内容。 《服务办法》除了规定基金评价工作的定义、从事基金评价工作的单位应当符合的资格条件等外，还确定了内控、评价方法、防止评价错误、利益冲突、评价结果合规录用、公募基金评价及结果引用等工作规范。

第六，考虑到维护领域顺利运营和投资者权益保护的重要性和必要性，核心APP软件开发、新闻系统运营维护、新闻安全保障和基金交易电子商务， 另外，根据领域的一般方法，《服务方法》规定对公募基金核心APP开发机构进行源代码托管管理。

七、除在监管和法律责任上确定相关行政处罚外，还采取了中国证券监督管理委员会责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责、暂停处理相关工作等行政监督管理措施 其中，《服务办法》规定，与为私募基金提供服务业务的机构无需登记和备案的优势相比，中国证券监督管理委员会可以采取公开谴责等行政监督管理措施，加强对违法行为的惩戒。

来源：企业信息港