“基金子企业违规开展业务挨罚 母企业躺枪收罚单”

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近来，万家基金子企业8亿资金被奇怪挪用，彻底引爆了基金子企业违规开展业务的风险门。

在证券监督委员会昨天的例行发布会上，信息发言人邓艳发布了关于解决部分证券企业、基金子公司违规理财业务行为的通报。 其中，对3家涉案基金子公司进行了处罚，母公司也缴枪，基金业协会决定中止受理3家基金子公司及其母企业的理财产品备案申请。 另外，证券监督管理委员会昨天发布了《企业监督管理办法(征求意见稿)》、《公募证券投资基金运营导则第1号——商品期货交易型开放式基金导则(征求意见稿)》。

在特别检查中发现了违规交易

8月中旬，万家基金子企业万家共赢资管企业旗下产品8亿元资金挪用第三方私募深圳景泰基金，其中6亿元挪用金元惠理子企业金元百利的城中村改造项目产品，两家企业因此也被挪用到簿公堂。

对比证券公司及基金下属子公司发生的小违规混乱，8月4日至8日，证券监督管理委员会组织相关证券监督局、中国证券投资基金业协会对6家证券企业、8家基金子公司的资产管理工作进行了专项现场检查。

证券监督委员会发言人邓艳表示，经检测，部分企业存在委托不具备基金销售资质的机构销售理财产品或在所管理的不同理财产品之间进行违规交易等问题，部分企业评级理财产品还涉嫌利润输送和内幕交易等违法行为。 这些行为违反了证券企业、基金子公司理财业务的相关法规，损害了投资者的利益。

暂停了相关业务的受理

邓艳表示，为了严格法纪，进一步规范理财业务，证券监督管理委员会分别解决了这些违法行为。

首先，分级理财产品涉嫌利润运输、内幕交易等违法行为的，依法移送证券监督管理委员会检查部门调查； 其次，委托不具备基金销售资格的机构销售理财产品、进行不公平关联交易、重要新闻未能及时向投资者披露等违规行为的万家双赢理财有限企业、金元百利理财有限企业、深圳华宸未来理财有限企业等3家粉丝。 对母子公司相关负责人认定不当人选、出示警告函等采取监管措施的一家基金子公司和两家证券企业采取责令改正的监管措施的一家证券企业资产管理部门的多名工作人员不具备证券执业资格的问题，采取中国证券业协会责令改正等自愿惩戒措施。

同时，对存在上述违法违规问题的单位，基金业协会暂停受理3家基金子公司及其母公司的理财产品备案申请，对2家证券企业和3家基金子公司提出书面警告，要求其在产品备案前发表事前信息，并对4家证券企业进行谈话。

抓紧制定相关自律规则

邓艳表示，下一步，证券监管委员会将继续严格按照“放松监管、加强监管”的要求，加强对证券经营机构理财工作的事后监管，加强现场检查和追究责任的处罚力度，促进理财业务规范健康快速发展。 此外，基金业协会将抓紧制定相关自律规则，统一理财业务备案管理和风险监测的标准、程序及自律管理措施，逐一发挥自律管理作用。

证券经营机构以此为戒，不断完善内部风俗管制合规建设，加强员工执业行为规范和合规管理，始终把维护投资者合法权益放在首位，切实履行职责，坚守业务底线，诚实信用，审慎受托责任

支持热点

1 .沪港通将开始第二次全网测试

从上周开始，上海证券交易所开始了港股通委托、申报表、拆迁书等功能的联通测试，与沪港通测试进展等市场关注的问题进行比较，邓舸自今年4月10日证券监督管理委员会和香港证券监督管理委员会发布沪港通考试以来，市场各方面 目前，上海、港口交易所、结算机构和证券公司(经纪商) )的技术系统开发工作已经处于尾声，相关测试工作正在有序进行。

截至8月29日，上海、港口交易所及结算机构组织相关人员对技术系统连通性、业务逻辑、业务功能及相关流程等进行了多次测试，基本达到预期效果。 上海、港口交易所和结算机构的技术系统，以及参与证券公司测试的柜台系统，在压力测试、故障等场合各功能总体正常。

邓艳表示，本周末和9月中旬还将进行两次网络整体测试，上海、港口交易所及结算机构将组织相关人员对比测试中发现的问题，进一步调整和完善技术系统，为沪港通正式启动做准备。

2 .加强私人管理五方面的私人管理

《私募基金监管暂行办法》提出要切实加强事后监管，依法打击各种以私募基金为名的非法集资活动。 对此，邓艳进一步表示，根据证券监管委员会监管变革的总体思路，私募基金作为资本市场最具活力的行业，将充分尊重市场规律，保持市场活力。 并为防范风险，打击私募股权基金等各种非法集资行为，保护投资者的合法权益，加强事后监管，开展五个方面的事业。

首先，抓紧建立私募基金监管框架体系，确定系统内相关各部门监管职责分工与合作机制，加强监管协调，形成监管合力。

其次，要加强领域协会的自律管理作用，指导基金业协会做好私募基金登记备案工作，制定实施私募基金领域自律规则，通过自律检查、纪律处分、黑名单制度等措施，促进领域规范的运行。

三是建立统一的申请报道监测机制，加强私募基金领域的新闻收集、拆解、风险监测，重点动态跟踪私募基金的运营情况和风险状况，进行风险预警。

第四，开展以问题为导向的现场检查。 对检查中发现的违法违规问题，依法查处。

五是建立与地方政府监管合作机制，协助地方政府严厉打击私募基金等各类非法集资活动，建立新闻交流共享机制和一些重要事项会商机制，加强信息表达与合作，防范区域性系统性风险。

法规的公布

期货企业监管办法征求意见

证券监管委员会于昨日发布了《期货企业监管办法(征求意见稿)》，公开征求意见。 该方法是提高证券期货服务业竞争力意见，加强对期货企业事后监管，提高期货企业服务能力和国际竞争力的重要措施。

《办法》具体包括九个方面的文案。 一是实行简单的政治放权，减少行政审批，协调行政许可项目的撤销和下放。 二是降低准入门槛，扩大期货企业股东范围，优化股东条件三是完善期货企业业务范围，为创新业务和牌照管理预留空之间；四是适应期货企业业务多元化的需要，完整 扩大对外开放，确定期货企业引进境外股东、设立境外机构的规则，确保境外客户参与境内六、空之间的完整监管制度，着力维护投资者的合法权益； 七是鼓励期货企业组织形式创新，满足多元化快速发展需要八是加强期货企业新闻披露义务，健全新闻报送和公示制度九是加强对期货企业的监管要求和法律责任，加强对违法行为的处罚。

京华时报记者敖晓波

京华时报漫画观超(京华时报) )。

来源：企业信息港